2021防范非法證券期貨宣傳月丨什么是非法證券活動

來源：華商基金

導語

近年來華商基金積極響應號召，從保護投資者合法權(quán)益出發(fā)，推出了一系列投資者教育保護活動，受到市場的廣泛關(guān)注。2021年盛夏，我們繼續(xù)推出以“警惕團伙作案，勿入證券期貨圈套”為主題的防范非法證券期貨暨防范非法集資宣傳月活動。

非法證券活動是什么？

非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準，擅自公開發(fā)行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務的行為。

非法證券活動主要分為非法發(fā)行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司和非法經(jīng)營證券業(yè)務等。

1. 非法發(fā)行證券

非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為：非法發(fā)行股票，不法分子打著即將“境內(nèi)外上市”的旗號，誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。

欺詐手法的特征如下：

（1）以到境內(nèi)外上市、取得高額回報為誘餌；

（2）以社會大眾，特別是中老年人為對象；

（3）以騙取錢財為目的。

2. 非法設立證券交易場所或者證券公司

3. 非法經(jīng)營證券業(yè)務，主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務、非法經(jīng)紀業(yè)務等。

非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，其表現(xiàn)形式主要有：

（1）設立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議，非法代理客戶從事證券投資理財活動。

（2）設立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動。

（3）假冒合法證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)站或自媒體平臺，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。

（4）使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站等平臺發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，直接或間接從事非法證券投資咨詢業(yè)務。

（5）在門戶網(wǎng)站、微博、微信公眾號等平臺上散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取“咨詢費”、“服務費”等。

（6）不法分子謊稱是證券公司員工申請?zhí)砑涌蛻粑⑿拧?span>QQ等社交工具，或者邀請客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群，向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內(nèi)散布非法薦股信息。

（7）通過“薦股軟件”散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取“咨詢費”、“服務費”等。

（8）通過開辦“股民學?！保e辦投資報告會等形式，從事非法證券投資咨詢活動。

非法經(jīng)紀業(yè)務主要指無經(jīng)紀業(yè)務資格的機構(gòu)或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶，接受交易指令，代理完成交易。