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按照證監(jiān)會“公平在身邊”投資者保護專項活動的工作部署，今年以來，廣東局通過督促轄區(qū)上市公司完善投票表決機制和分紅政策、優(yōu)化訴求處理機制、切實履行公開承諾等舉措，推動上市公司完善治理機制，公平對待全體投資者的利益和訴求，讓投資者切實感受到“公平在身邊”。

一、完善投票表決機制，保障中小投資者參與權(quán)

健全有效的投票表決機制是投資者參與上市公司治理、實現(xiàn)自我權(quán)益保護的直接途徑。為此，廣東局年初組織工作人員對轄區(qū)上市公司章程中有關(guān)中小投資者單獨計票、征集投票權(quán)、網(wǎng)絡投票等機制建設情況進行了全面摸查，并對部分未建立完善上述治理機制的上市公司進行了通報。同時，還專門編發(fā)《證券期貨法制工作通訊（公司治理專刊）》，宣傳《上市公司章程指引》等相關(guān)法規(guī)政策的最新修訂情況，督促轄區(qū)上市公司以召開2014年年度股東大會為契機完成公司章程和相關(guān)制度的修訂工作，完善中小投資者單獨計票、征集投票權(quán)、網(wǎng)絡投票等機制，切實保障全體投資者參與管理決策的權(quán)利。截至目前，轄區(qū)218家上市公司中已對照修訂公司章程的有124家，修訂議案已經(jīng)董事會審議通過的11家，其余83家均已提出修訂計劃。

二、落實現(xiàn)金分紅政策，切實回報投資者

今年以來，廣東局通過全面排查，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分上市公司未按照監(jiān)管指引明確規(guī)定現(xiàn)金分紅與股票股利的優(yōu)先順序、利潤分配政策及其調(diào)整的決策程序和機制、利潤分配的形式和現(xiàn)金分紅期間間隔，以及現(xiàn)金分紅的具體條件等事項。針對排查發(fā)現(xiàn)的問題，廣東局專門發(fā)文督促上市公司按照《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》等文件要求，對利潤分配相關(guān)制度再次進行自查，對不符合規(guī)定的條款進行修訂完善，引導上市公司提高現(xiàn)金分紅水平。經(jīng)統(tǒng)計，今年轄區(qū)已實施或擬實施現(xiàn)金分紅的上市公司達172家，占轄區(qū)上市公司總數(shù)的80%，分紅總額324億元，同比增長了33.8%。

三、加強承諾履行監(jiān)管，及時查處背信行為

強化上市公司誠信監(jiān)管有助于夯實公司治理運行基礎，廣東局按照證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫建設的有關(guān)要求，及時、動態(tài)更新轄區(qū)上市公司新增以及履行情況發(fā)生變化的公開承諾信息，完善上市公司誠信監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。切實加強承諾履行監(jiān)管，將仍在承諾履行期限內(nèi)的32家上市公司、42項承諾事項列為持續(xù)重點關(guān)注事項，今年以來共督促轄區(qū)6家上市公司的相關(guān)承諾方以現(xiàn)金或股權(quán)等形式履行了業(yè)績補償承諾；針對某公司控股股東未在承諾期限內(nèi)將其著名系列商標轉(zhuǎn)讓給上市公司的背信行為，對相關(guān)控股股東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，督促及時整改。

四、優(yōu)化糾紛處理機制，暢通投資者訴求渠道

廣東局在日常監(jiān)管中持續(xù)督促轄區(qū)上市公司承擔投資者投訴處理首要責任，在轄區(qū)上市公司已全面建立投資者投訴處理工作制度的基礎上，通過電子郵件、電話提醒、約見談話等方式督促新上市公司及時建立投資者投訴處理工作制度并在公司網(wǎng)站進行公示。選取45家新上市、因籌劃重大事項停牌以及涉及投訴舉報較多的上市公司的投資者關(guān)系管理工作進行抽查，重點檢查各公司熱線電話、電子郵件回復情況和公司網(wǎng)站建設情況，對存在不足的個別公司進行督促整改，確保上市公司投資者溝通渠道便捷暢通。針對具有可調(diào)解性的舉報、投訴事項，制定了《涉及轄區(qū)上市公司的有關(guān)舉報、投訴事項調(diào)解處理工作要點》，引導上市公司自行與投資者做好和解工作，及時高效化解矛盾糾紛。